En un año marcado por la disminución general de acciones de cumplimiento, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) logró obtener órdenes por un total de $8.2 mil millones en remedios financieros, según su informe anual. Este resultado destaca la efectividad del organismo como regulador, incluso en un entorno donde el número de acciones de cumplimiento se redujo un 26%.
Caso Terraform Labs: el pilar de los resultados de 2024
Un hito clave para la SEC en 2024 fue el caso contra Terraform Labs y su fundador, Do Kwon. Tras un veredicto de culpabilidad por fraude, los acusados acordaron un fallo final que impone más de $4.5 mil millones en sanciones, la cifra más alta obtenida por la SEC en un juicio. Este único caso representó más de la mitad del total monetario adjudicado durante el año fiscal.
Terraform Labs no fue el único foco de la SEC en el ámbito de las criptomonedas. La agencia también dirigió su atención a actores relevantes, como Silvergate Capital, por presuntas divulgaciones engañosas en el cumplimiento de las leyes contra el lavado de dinero (BSA/AML), y Barnbridge DAO, acusado de ofrecer valores no registrados.
Cambios en las acciones de cumplimiento
En 2024, la SEC registró 583 acciones de cumplimiento, distribuidas en tres categorías principales:
- 431 acciones independientes, un descenso del 14%.
- 93 procedimientos administrativos derivados, una caída del 43%.
- 59 acciones por presentación tardía de informes, una disminución del 51%.
A pesar de estas reducciones, los resultados financieros incluyen $6.1 mil millones en ganancias ilícitas recuperadas (disgorgement) y *$2.1 mil millones en sanciones civiles.
Además, la SEC enfrentó esquemas fraudulentos de gran escala, como el caso HyperFund, que involucró un esquema piramidal de $1.7 mil millones, y el fraude de NovaTech, que afectó a 200,000 inversores.
Protección a los inversores y nuevas tácticas regulatorias
La SEC no solo se centró en sancionar a grandes entidades, sino también en proteger a los inversores. Durante 2024, distribuyó $345 millones a víctimas perjudicadas y estableció 124 prohibiciones contra individuos, impidiéndoles ocupar cargos directivos en empresas públicas.
Por primera vez, la agencia abordó nuevas áreas de fraude relacionadas con criptomonedas, como las estafas de inversión en relaciones personales y plataformas emergentes como NanoBit y CoinW6. Estas acciones reflejan un enfoque más amplio y dinámico para abordar los desafíos regulatorios en un mercado en constante evolución.
Resultados bajo la dirección de Gensler
El presidente de la SEC, Gary Gensler, ha sido una figura controvertida durante su mandato, que culminará el 20 de enero de 2025. Aunque su enfoque regulatorio ha recibido críticas de la comunidad cripto, los resultados del informe refuerzan su papel como un “policía firme en el terreno”, según destacó el propio Gensler.
El informe anual también señaló un récord en la gestión de reportes por parte de la División de Cumplimiento: 45,130 denuncias, quejas y referencias, incluyendo más de 24,000 reportes de denunciantes (whistleblowers). Estas colaboraciones resultaron en $255 millones en premios a informantes, incentivando aún más la cooperación entre los participantes del mercado.
Con más de $2.7 mil millones distribuidos a los inversores desde el año fiscal 2021, la SEC cierra 2024 reafirmando su papel como un regulador clave en la protección del sistema financiero, incluso mientras la industria de las criptomonedas continúa enfrentando desafíos regulatorios y tecnológicos.
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